專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押不應(yīng)有的法律限制

　　我國(guó)企業(yè)融資需求量大，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資總量小，規(guī)模化程度低的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀。(2015年上半年我國(guó)共授權(quán)專(zhuān)利74.9萬(wàn)件，2015年共辦理專(zhuān)利質(zhì)押合同登記2205件。 )專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押法律環(huán)境的優(yōu)劣與質(zhì)押融資率正相關(guān)，法律制度不完善是導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資難的主要原因。基于成本效益、私法自治與安全交易的平衡，本文認(rèn)為法律不應(yīng)對(duì)質(zhì)權(quán)的設(shè)立加以登記生效的限制，應(yīng)允許專(zhuān)利權(quán)的重復(fù)質(zhì)押。

　　《法律方法》是山東省人文社科重點(diǎn)研究基地“山東大學(xué)法律方法論研究中心”主辦，2002年由陳金釗、謝暉教授創(chuàng)辦的法律方法專(zhuān)業(yè)研究集刊。

　　一、限制專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記對(duì)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定意義

　　從我國(guó)《物權(quán)法》第227條可知現(xiàn)行法律以專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記為專(zhuān)利權(quán)質(zhì)權(quán)生效的必要要件。目前學(xué)界卻對(duì)此主要形成了兩種主張，登記對(duì)抗主義和登記生效主義。登記對(duì)抗模式中，未經(jīng)登記的專(zhuān)利權(quán)質(zhì)權(quán)顯然會(huì)受交易安全的威脅，善意第三人基于法律認(rèn)可的表征方式表示的權(quán)利狀態(tài)的信賴而進(jìn)行交易時(shí)，即便該表征方式表示的權(quán)利狀態(tài)與真實(shí)不一致，也不會(huì)因此承擔(dān)不利法律后果，其典型即善意取得制度。 登記對(duì)抗模式保證了交易效率的同時(shí)一定程度上犧牲了交易安全。登記生效模式中，登記簿有公信力，登記簿所載質(zhì)權(quán)內(nèi)容被推定為真實(shí)，善意取得幾乎不可能發(fā)生。第三人很容易查詢到權(quán)利狀態(tài)，若“明知”出質(zhì)人無(wú)處分權(quán)還與之交易，或基于重大過(guò)失未經(jīng)查詢就與之交易，都無(wú)法構(gòu)成善意。但從《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理實(shí)務(wù)須知》內(nèi)容看來(lái)，申請(qǐng)文件所載信息龐雜，不僅當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)狀況會(huì)暴露殆盡，辦理登記手續(xù)的時(shí)間成本亦增加。雖登記生效模式對(duì)交易安全的關(guān)注值得肯定，但對(duì)交易效率的忽視卻影響交易收益。

　　為了更好保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，應(yīng)采用登記對(duì)抗模式。

　　一是就成本效益原則，交易當(dāng)事人進(jìn)行登記的意愿取決于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押本身可能帶來(lái)的收益大小。而不同交易主體需求狀況有差異，不同專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押之標(biāo)的額往往大小不一，專(zhuān)利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值并不像有體財(cái)產(chǎn)那樣穩(wěn)定容易評(píng)估，牽涉時(shí)間、科技、市場(chǎng)需求等不同因素。在個(gè)體差異大、價(jià)值彈性大的情況下，若統(tǒng)一適用登記生效模式，對(duì)小額交易無(wú)疑設(shè)置了過(guò)高的登記成本，抑制交易量，對(duì)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押市場(chǎng)的發(fā)展無(wú)利。例如迅捷性融資特點(diǎn) 顯著的小微企業(yè)，其產(chǎn)品創(chuàng)新性和新穎性較高，而外部市場(chǎng)需求變化較快，企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)遇稍縱即逝。

　　二是登記對(duì)抗模式秉承了私法自治的基本原則，將是否登記的自由為當(dāng)事人意愿預(yù)留空間，能更好地調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體的積極性，體現(xiàn)“契約公正”。

　　三是《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記辦法》規(guī)定“專(zhuān)利權(quán)已被申請(qǐng)質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的”不會(huì)再次給予質(zhì)押登記。然而從出質(zhì)人與債權(quán)人訂立質(zhì)押書(shū)面合同后到有關(guān)主管部門(mén)完成出質(zhì)登記期間，若存在時(shí)間差，質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)屬于不確定狀態(tài)，此時(shí)出質(zhì)人再將專(zhuān)利權(quán)向第三人質(zhì)押并且搶先完成質(zhì)押登記，由于債權(quán)不得對(duì)物權(quán)，那么先序“質(zhì)權(quán)”的保障將落空。

　　二、限制出質(zhì)專(zhuān)利權(quán)的重復(fù)質(zhì)押

　　(一)應(yīng)允許專(zhuān)利權(quán)重復(fù)質(zhì)押

　　我國(guó)《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第12條給出了專(zhuān)利權(quán)不允許重復(fù)質(zhì)押的明確答案。第13條在此基礎(chǔ)上表明，若登記機(jī)關(guān)審核中發(fā)現(xiàn)屬重復(fù)質(zhì)押且予以登記的，應(yīng)撤銷(xiāo)登記且質(zhì)押登記自始無(wú)效。比較而言國(guó)外多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家均在本國(guó)法中以各種形式允許專(zhuān)利權(quán)重復(fù)質(zhì)押。如1987年瑞典議會(huì)通過(guò)的第1330號(hào)《專(zhuān)利法》第5次修改案第95條第3款。 日本《民法典》第335條。

　　我國(guó)應(yīng)允許專(zhuān)利權(quán)重復(fù)質(zhì)押的理由是：

　　1.專(zhuān)利權(quán)與房屋、古董的增值不同。專(zhuān)利權(quán)之孳息多為法定孳息，而有體物除法定孳息外還有很多自然孳息產(chǎn)生。專(zhuān)利權(quán)價(jià)值的體現(xiàn)在于動(dòng)態(tài)的實(shí)施而非靜態(tài)的放置。若限制了專(zhuān)利權(quán)的重復(fù)質(zhì)押，在次序固定主義的擔(dān)保模式下，超出被用于擔(dān)保債權(quán)部分的價(jià)值會(huì)浪費(fèi)。

　　2.對(duì)先序質(zhì)權(quán)人，重復(fù)質(zhì)押并不影響其在先權(quán)利。確定競(jìng)存權(quán)利之間的優(yōu)先順位的基本的法原則是登記先后。登記對(duì)抗模式中，在先登記的質(zhì)權(quán)先于在后登記的受償。若均未登記，先序質(zhì)押合同成立在先，理應(yīng)優(yōu)先于后序質(zhì)權(quán)受償。若后序質(zhì)權(quán)為唯一登記，則未登記的質(zhì)權(quán)不得與之對(duì)抗，因此造成先序債權(quán)人損失的，其可求償。先序質(zhì)權(quán)人自愿不登記的應(yīng)視為他對(duì)自己優(yōu)先受償權(quán)的拋棄，法律無(wú)必要加以限制。

　　3.后序質(zhì)權(quán)人愿意接受后序質(zhì)押的不利地位往往與其放債條件的苛刻有關(guān)，其承受著“可能”由于無(wú)剩余的抵押物價(jià)值而使其擔(dān)保利益完全喪失的風(fēng)險(xiǎn)，而不是“必然”，若經(jīng)利弊權(quán)衡仍愿意接受質(zhì)押，基于意思自治，法律應(yīng)尊重而非以保護(hù)之名過(guò)度干涉。

　　(二)允許專(zhuān)利權(quán)重復(fù)質(zhì)押后需要明確問(wèn)題

　　1.法律應(yīng)否賦予質(zhì)權(quán)人同意權(quán)。假設(shè)質(zhì)權(quán)人有同意權(quán)，若先序質(zhì)權(quán)人為兩人以上，則會(huì)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的意思表示，若意思表示的地位有優(yōu)劣之分，應(yīng)以排位優(yōu)先的意思表示對(duì)外作出同意權(quán)。 但應(yīng)以什么標(biāo)準(zhǔn)確定意思表示的地位的優(yōu)劣?在質(zhì)押登記對(duì)抗模式下，若以債權(quán)優(yōu)先受償?shù)捻樞驗(yàn)闃?biāo)準(zhǔn)：設(shè)有三個(gè)先序質(zhì)權(quán)人A、B、(依設(shè)定質(zhì)權(quán)先后排列)，Z為出質(zhì)人，Z準(zhǔn)備將專(zhuān)利重復(fù)質(zhì)押給D，經(jīng)過(guò)質(zhì)權(quán)登記的質(zhì)權(quán)人A因不會(huì)威脅自己的債權(quán)表示同意，若D的質(zhì)權(quán)經(jīng)過(guò)登記則會(huì)威脅到質(zhì)權(quán)未經(jīng)登記的B的利益，雖B可要求質(zhì)押給D之前先對(duì)自己的質(zhì)權(quán)登記，但Z很可能出于對(duì)登記成本因素而規(guī)避B的知情權(quán)，可見(jiàn)以債權(quán)優(yōu)先受償?shù)捻樞驗(yàn)闃?biāo)準(zhǔn)對(duì)B不利。若以B的意思表示為標(biāo)準(zhǔn)，同理，Z仍可能規(guī)避B的知情權(quán)。若意思表示的地位平行，則產(chǎn)生對(duì)外作出的同意行為是“同向平行的兩個(gè)以上意思表示一致而成立的行為” ，此時(shí)的同意權(quán)乃共同法律行為，若眾質(zhì)權(quán)人意見(jiàn)一致尚無(wú)問(wèn)題，若意見(jiàn)分歧該以哪方意見(jiàn)為準(zhǔn)?確定最終意思的方式應(yīng)怎樣制定?因此質(zhì)權(quán)人享有對(duì)重復(fù)質(zhì)押的同意權(quán)時(shí)，該權(quán)的行使存在著繁瑣復(fù)雜，立法稍不嚴(yán)密就會(huì)導(dǎo)致部分質(zhì)權(quán)人的權(quán)利落空。

　　假設(shè)質(zhì)權(quán)人無(wú)同意權(quán)。由于設(shè)置同意權(quán)的目的是實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)人對(duì)重復(fù)質(zhì)押行為的控制以保障債權(quán)。在登記對(duì)抗模式下，已登記的質(zhì)權(quán)有對(duì)抗后序質(zhì)權(quán)的效力，對(duì)先序質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的次序利益無(wú)實(shí)質(zhì)影響。先序質(zhì)權(quán)人自愿不登記的，屬于對(duì)重復(fù)質(zhì)押行為控制權(quán)的拋棄。可見(jiàn)同意權(quán)的設(shè)置對(duì)前者無(wú)必要，對(duì)后者無(wú)用處。除此，先序質(zhì)押合同訂立之后，相關(guān)部門(mén)辦理完出質(zhì)登記之前，出質(zhì)人將專(zhuān)利再次出質(zhì)與第三人且先一步或同時(shí)得到登記時(shí)，為避免立法之繁冗，此處的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)屬于交易當(dāng)事人可預(yù)見(jiàn)范疇，交易當(dāng)事人完全可以在質(zhì)押合同中約定完成登記之前出質(zhì)人不得擅自重復(fù)出質(zhì)，否則有權(quán)對(duì)相應(yīng)損失追償來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。故法律不賦予質(zhì)權(quán)人對(duì)專(zhuān)利權(quán)的重復(fù)出質(zhì)的同意權(quán)更為妥當(dāng)。

　　2.法律應(yīng)否限制重復(fù)質(zhì)押的部分為超過(guò)被擔(dān)保債權(quán)額的部分。目前學(xué)界一種觀點(diǎn)認(rèn)為，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后其價(jià)值超過(guò)被擔(dān)保債權(quán)額的部分，出質(zhì)人可用來(lái)對(duì)其他債權(quán)人債權(quán)設(shè)定擔(dān)保。 另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，重復(fù)出質(zhì)即出質(zhì)人將其同一專(zhuān)利權(quán)中的同一項(xiàng)或多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)給兩個(gè)或兩個(gè)以上的債權(quán)人。 后一種觀點(diǎn)更為妥當(dāng)。

　　首先，專(zhuān)利權(quán)價(jià)值會(huì)隨著科技進(jìn)步、市場(chǎng)變化等因素發(fā)生波動(dòng)，價(jià)值評(píng)估難度大，實(shí)踐中很難準(zhǔn)確判斷哪部分價(jià)值超過(guò)了被擔(dān)保債權(quán)額。

　　其次，據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》第67條，質(zhì)押擔(dān)保的債權(quán)范圍可由當(dāng)事人約定，未約定的應(yīng)包括主債權(quán)、利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。以上五項(xiàng)中，唯主債權(quán)是已確定之?dāng)?shù)額，其余費(fèi)用在合同履約前設(shè)立質(zhì)押時(shí)是無(wú)法預(yù)知的。如違約之罰息，損害賠償金則取決于雙方過(guò)錯(cuò)狀況、違約延遲時(shí)間，甚至是法院審理時(shí)間， 可見(jiàn)被擔(dān)保債權(quán)的數(shù)額難以于設(shè)立質(zhì)權(quán)時(shí)確定。各類(lèi)經(jīng)濟(jì)糾紛案中，執(zhí)行判決時(shí)債權(quán)總額多大于預(yù)計(jì)債權(quán)額，且生效的判決還會(huì)因逾期執(zhí)行產(chǎn)生雙倍罰息。由于先序擔(dān)保債權(quán)額不可預(yù)知地膨脹，若限制重復(fù)質(zhì)押額度于超過(guò)被擔(dān)保債權(quán)的部分，那么必然要事先劃定出質(zhì)專(zhuān)利權(quán)擔(dān)保先序債權(quán)的那一部分價(jià)值，這對(duì)先序債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)是極為不利的。

　　再者，嚴(yán)格限制重復(fù)質(zhì)押的價(jià)值有違合同自由原則。法律承認(rèn)此限制是出于對(duì)誠(chéng)實(shí)信用的考慮，但后序質(zhì)權(quán)人 在查詢登記得知已存在質(zhì)權(quán)或查詢得知不存在質(zhì)權(quán)登記且自愿不登記的情況下，仍愿放債，應(yīng)視為后序質(zhì)權(quán)人對(duì)先序債權(quán)膨脹占用更多出質(zhì)物價(jià)值的不確定性風(fēng)險(xiǎn)自愿承受，更何況后序質(zhì)權(quán)人自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的情況往往伴隨著其放債條件的苛刻。

　　最后，放開(kāi)此限制有利于創(chuàng)造更大經(jīng)濟(jì)效益。現(xiàn)實(shí)中多數(shù)占優(yōu)勢(shì)地位的債權(quán)人如銀行均以足夠的擔(dān)保作為放貸條件，若限定重復(fù)出質(zhì)的價(jià)值于被擔(dān)保債權(quán)額價(jià)值以外，會(huì)導(dǎo)致債務(wù)人為銀行設(shè)立質(zhì)押后，無(wú)財(cái)產(chǎn)再為其他債權(quán)人設(shè)定質(zhì)押，削弱了專(zhuān)利權(quán)作為擔(dān)保物融資的社會(huì)效力。

　　3.重復(fù)質(zhì)押的限制放開(kāi)對(duì)質(zhì)權(quán)人權(quán)益的平衡。先序質(zhì)權(quán)人應(yīng)享有優(yōu)先的孳息收取權(quán)、對(duì)登記的撤銷(xiāo)權(quán)。后序質(zhì)權(quán)人之質(zhì)權(quán)設(shè)立后，先序質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人變更擔(dān)保加重質(zhì)押物負(fù)擔(dān)的，其效力不及于后序質(zhì)權(quán)人。確有必要變更擔(dān)保范圍的，后序質(zhì)權(quán)人有權(quán)增設(shè)相應(yīng)的放債條件。因出質(zhì)人或第三人過(guò)錯(cuò)使質(zhì)物價(jià)值受損時(shí)，后序質(zhì)權(quán)人請(qǐng)出質(zhì)人提供相應(yīng)擔(dān)保，其請(qǐng)求所得利益僅對(duì)自身有效。后序質(zhì)權(quán)設(shè)立后，債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)時(shí)必須征得后序質(zhì)權(quán)人的同意。

　　注釋?zhuān)?/p>

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) .http：//www.sipo.gov.cn/zscqgz/2016/201601/t20160128_12 34421.html.最后訪問(wèn)日期：2016年11月20日.

　　蘇平.知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)模式研究.法商研究.2011(2).96-103.

　　短、小、頻、急：滿足短期資金周轉(zhuǎn)需要的流動(dòng)資金貸款較多;一次性貸款金額一般低于規(guī)模企業(yè);臨時(shí)性的貸款需求較高;貸款訊捷性要求較高。其中第四點(diǎn)尤為顯著。

　　韓剛.商業(yè)銀行金融創(chuàng)新與科技型小微企業(yè)融資困境突破——以交通銀行蘇州科技支行為例.金融理論與實(shí)踐.2012(4).

　　瑞典第1330號(hào)《專(zhuān)利法》第5次修改案第95條第3款規(guī)定：“如果同一專(zhuān)利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)分別向數(shù)人出質(zhì)，除非另有規(guī)定，專(zhuān)利局最先收到登記申請(qǐng)的質(zhì)押具有優(yōu)先效力。”

　　日本《民法典》第335條規(guī)定：“為擔(dān)保數(shù)個(gè)債權(quán)，而就同一動(dòng)產(chǎn)設(shè)定質(zhì)權(quán)時(shí)，其質(zhì)權(quán)的順位依設(shè)定的先后而定。”而日本認(rèn)為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)定同樣適用于專(zhuān)利權(quán)。

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　　此處所稱先序質(zhì)權(quán)人、后序質(zhì)權(quán)人，排除了先序質(zhì)權(quán)、后序質(zhì)權(quán)登記順許相同的情況。若登記順序相同，則應(yīng)參照我國(guó)《物權(quán)法》第199條，按債務(wù)比例分配出質(zhì)物的額度。