論國際商事仲裁中“軟法”的法律適用

　　摘要：仲裁方式解決國際商事糾紛可追溯到19世紀，隨著全球化的發(fā)展，仲裁逐漸在國際商事領(lǐng)域扮演重要角色。隨著商事貿(mào)易的日新月異，合同的多元化、國際性特征逐漸顯現(xiàn)，國際法、國內(nèi)法的適用受到挑戰(zhàn)，《國際商事合同通則》《IBA國際仲裁取證規(guī)則》等不具有強制效力、但有實際效果的軟法應(yīng)運而生。此次研究主要采用文本分析法，對國際仲裁軟法的基本概念及主要范圍、適用方式作出進一步的介紹，旨在展現(xiàn)國際仲裁軟法優(yōu)勢和作用。

　　關(guān)鍵詞：國際商事仲裁 軟法 實質(zhì)性軟法 法律適用 程序性軟法

　　《民主與法制》(半月刊)創(chuàng)刊于1979年，由中國法學會主辦。雜志伴隨著黨的十一屆三中全會以來我國民主與法制建設(shè)的進程成長和發(fā)展，是集政治、法律、倫理、社會為一體的綜合性新聞半月刊，也是全國法制類報刊中創(chuàng)辦最早、影響較大的中央級知名媒體。

　　國際商事仲裁的法律適用包括仲裁協(xié)議的法律適用、仲裁程序的法律適用和爭議實體問題(也稱仲裁實體)的法律適用。國際商事仲裁程序是國際商事仲裁的重要組成部分，主要程序包括仲裁員的選任、臨時措施制度、證據(jù)制度等。

　　隨著世界貿(mào)易的深入發(fā)展，世界跨國貿(mào)易更加頻繁，即使存在逆全球化的聲音，全球化的趨勢仍然無法阻擋。隨著日新月異的商事貿(mào)易，合同多元化、國際性特征逐漸顯現(xiàn)，國際統(tǒng)一私法《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》及各國國內(nèi)法，由于自身的限制，缺陷逐漸顯現(xiàn)。在這樣的背景下，《國際商事合同通則》(下稱《通則》)等不具有強制效力、但有實際效果的軟法應(yīng)運而生。

　　同時，程序正義在各個領(lǐng)域都顯示出強大的生命力，程序正義也在尋求更廣闊的生存空間，不管是訴訟程序還是仲裁程序，都影響著個案的勝負，影響著當事人的權(quán)利義務(wù)，更關(guān)系到仲裁、訴訟的公信力。具體制度包括仲裁證據(jù)制度、仲裁員選任制度、臨時措施制度等。隨著商事案件的復(fù)雜化，各國的仲裁法及各仲裁機構(gòu)的仲裁程序規(guī)則的原則性規(guī)定難以滿足仲裁的需要。同時，為了增強規(guī)則設(shè)計的靈活性，仲裁規(guī)則也不宜作出過去具體的規(guī)定，仲裁法和仲裁規(guī)則的留白，使“軟法”得以有生存的空間。因此，填補制度空缺、協(xié)調(diào)法系差異的具有“靈活性”的軟法顯示出了自身的優(yōu)勢。

　　“軟法”概念不管是在國內(nèi)法領(lǐng)域還是國際法領(lǐng)域都屢見不鮮，國內(nèi)對公共治理問題的“軟法”研究逐漸成熟，但對國際法領(lǐng)域的“軟法”研究尚處于起步階段，尤其是商事仲裁程序中的“軟法”。究竟什么是商事仲裁程序的“軟法”?具體包括了哪些內(nèi)容?其效力如何?商事仲裁程序的“軟法”主要體現(xiàn)在哪些領(lǐng)域?商事仲裁程序的“軟法”是否必將走向“硬法”?對上述問題，學者并未達成一致。

　　因此，盡管“軟法”在國際商事仲裁領(lǐng)域顯現(xiàn)出獨特的優(yōu)勢，仍需對國際仲裁軟法的基本概念及主要范圍、適用方式及存在的必要性作進一步的介紹。

　　一、國際商事仲裁軟法的相關(guān)概念

　　1.軟法

　　羅豪才教授提出：軟法就是“不具有法律約束力但可能產(chǎn)生實際效果的行為規(guī)則”。王曦教授、王鐵崖教授等國內(nèi)學者，科勒、霍其斯外國學者也大致秉持這一定義。

　　除強調(diào)軟法的效力因素，部分學者以列舉的方式進行了分類，如宋功德教授的四分類法;姜明安教授提出了五分法;江必新教授的三分法 ，而江必新教授主張的道德、民俗、宗教教義、政策、法理等不是法的“法”和形式較“軟”但實際作用較“硬”，更趨近于羅豪才教授的定義。

　　也有學者從否定式、與硬法的一體化角度理解和解釋軟法。

　　2.國際軟法

　　羅豪才教授以制定主體為區(qū)分標準，將軟法區(qū)分為國際軟法、社會軟法和國家軟法;其中國際軟法表現(xiàn)為國際條約和國際習慣法等，涵蓋面非常廣，包括“行為綱領(lǐng)”“行為準則”“指南”“通知”等國際文件。

　　國際軟法是指由國際組織、國家之間、國際組織之間及國家和國際組織之間制定的，用以規(guī)范國際社會主體行為及相互關(guān)系，但不具有強制約束力的行為規(guī)范的總稱。 國際軟法具體包括技術(shù)規(guī)范，如ISO標準;非政府國際組織章程，如《奧林匹克憲章》;國際組織規(guī)范性文件，如國際律師聯(lián)合會理事會制定程序性規(guī)則。

　　3.國際商事仲裁軟法

　　國際商事仲裁軟法并非一個完整的概念，而是指商事仲裁領(lǐng)域中的軟法，是指一些國際組織和仲裁機構(gòu)針對國際商事仲裁中容易產(chǎn)生沖突和分歧的程序法律空白，制定的規(guī)則、指導(dǎo)原則或指南，包括證據(jù)規(guī)則領(lǐng)域、仲裁員利益沖突規(guī)則、效率規(guī)則、仲裁規(guī)則和具體裁決規(guī)則。

　　從國家商事仲裁軟法和仲裁規(guī)則的區(qū)別來看，軟法不屬于仲裁規(guī)則的一部分，所包含的內(nèi)容甚至超出仲裁規(guī)則的內(nèi)容，在一定程度上，可以作為仲裁規(guī)則的補充。但從另一個角度看，如當事人協(xié)商一致決定在某些程序、或某些實體問題適用軟法時，仲裁庭應(yīng)適用軟法。

　　國際仲裁證據(jù)制度是指國際商事仲裁程序進行中規(guī)范證據(jù)的種類、效力、收集、審查、評價等證明活動的一系列準則的總和。國際商事仲裁證據(jù)的“軟法”包括《IBA國際仲裁取證規(guī)則》《ICDR信息交換指南》《ICC電子文件披露辦法》等。

　　國際仲裁中，仲裁員的公正性和獨立性不僅是程序正義的應(yīng)有之義，也是保障當事人實體權(quán)利的必然要求。《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》第二十九條至第三十三條，對仲裁庭的組成、指定仲裁員的考慮因素、披露、仲裁員回避、仲裁員的更換等問題作了大篇幅的規(guī)定，這也是國內(nèi)外仲裁規(guī)則的必要條款。國際律師協(xié)會于2004年發(fā)布了《國際仲裁利益沖突指引》，并于2014年進行了修改，對仲裁中存在的利益沖突進行了分類，給予各仲裁機構(gòu)更好的指引。

　　效率是仲裁的優(yōu)勢之一，因此在國際仲裁領(lǐng)域，同樣存在諸多具有“軟法”性質(zhì)的指引，如聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會頒布的《關(guān)于組織仲裁程序的說明》，國際商事仲裁領(lǐng)域的《商事仲裁經(jīng)濟高效程序草案》《控制仲裁時間與成本的方法》，為提高仲裁效率提供借鑒。

　　仲裁規(guī)則方面，不少國家都以《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》(下稱《示范法》)為藍本制定本國仲裁法，我國也是部分參考該示范法。該法雖然不是國際公約，亦非某國國內(nèi)法，但在國家商事仲裁領(lǐng)域有著舉足輕重的作用。20世紀80年代，面對《紐約公約》的不足，《示范法》應(yīng)運而生，該法作為軟法僅以短短的36條包含了仲裁的基本原則，如當事人意思自治、最低限度的司法干預(yù)、強化仲裁庭的裁量權(quán)、正當程序原則和效率原則等。