０引言

我國節(jié)能治理大致經(jīng)歷了以行政控制和命令手段為主導(dǎo)的一元治理和行政、市場相結(jié)合的二元治理，到目前的合同能源管理（ＥｎｅｒｇｙＭａｎａｇｅｍｅｎｔＣｏｎｔｒａｃｔ，ＥＭＣ）模式節(jié)能項目（本文稱ＥＭＣ項目），很明顯節(jié)能治理己經(jīng)超出了個別利益相關(guān)者的能力范圍，可以說節(jié)能治理是一種多元主體參與的治理，也是多元主體追求各類利益，實現(xiàn)共贏的過程。從許多成功實施的ＥＭＣ項目中可以看出：ＥＭＣ項目的成功實施將使各方，包括：節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能客戶、投資機構(gòu)（主要包括銀行、設(shè)備供應(yīng)商允許的分期付款、專項基金、國際資本、民間資本等）、政府、第三方（以行業(yè)協(xié)會、節(jié)能研究機構(gòu)、節(jié)能檢測評價中心和能源服務(wù)機構(gòu)為代表的群體）和社會公眾都能從中獲得相應(yīng)的收益。在各利益相關(guān)者參與ＥＭＣ項目實施過程中，各方不僅存在合作收益，同時也會因為合作收益的分配產(chǎn)生各種利益沖突，ＥＭＣ項目在這種既合作又沖突的關(guān)系中實施，各利益相關(guān)者之間便存在各種利益博弈關(guān)系，若各方之間的沖突處理得當，項目會順利實施，否則相反。因此，界定和分析項目主要利益相關(guān)者，并分析利益相關(guān)者中存在的博弈關(guān)系對解決這種利益沖突是有必要的。

１ＥＭＣ項目利益相關(guān)者的界定和分類

在利益相關(guān)者研究領(lǐng)域中，很多學(xué)者對利益相關(guān)者的分類給出了界定，同時得到了學(xué)術(shù)界很多學(xué)者的認可。Ｃｌａｒｋｓｏｎ認為利益相關(guān)者的分類應(yīng)該與企業(yè)項目的聯(lián)系程度相關(guān)，在此基礎(chǔ)上將利益相關(guān)者劃分為主要利益相關(guān)者和次要利益相關(guān)者，前者指企業(yè)沒有這些利益群體的參與，就無法生產(chǎn)運營，后者指間接影響企業(yè)的發(fā)展或受到企業(yè)間接影響的利益相關(guān)者［１］；Ｃａｒｒｏｌｌ認為利益相關(guān)者的劃分應(yīng)該與企業(yè)的契約關(guān)系有關(guān)，并將其區(qū)分為直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者，前者是由于與企業(yè)存在某種契約關(guān)系，而產(chǎn)生了利益關(guān)系的群體，后者是非直接契約關(guān)系的利益團體［２］；Ｍｉｔｃｈｅｌｌ總結(jié)認為：在利益相關(guān)者理論中存在兩個主要問題：①利益相關(guān)者的認定問題，即企業(yè)的利益相關(guān)者界定問題；②利益相關(guān)者的屬性問題，即管理者依據(jù)什么來滿足利益群體的利益［３］。本文針對第一個主要問題，對ＥＭＣ項目中的利益相關(guān)者進行分類和界定。不同的利益相關(guān)者對企業(yè)的影響以及受到企業(yè)項目影響的程度均不相同，對企業(yè)的貢獻和影響也有主次先后之分。因從，本文借鑒上述學(xué)者對利益相關(guān)者的劃分方法，將ＥＭＣ項目的利益相關(guān)者分為主要的利益相關(guān)者和次要的利益相關(guān)者。前者指直接影響ＥＭＣ項目目標實現(xiàn)的群體，后者指間接影響ＥＭＣ項目的順利實施的群體。

１．１主要的ＥＭＣ項目利益相關(guān)者

在國內(nèi)很多學(xué)者對ＥＭＣ項目多方利益相關(guān)者進行了研究，并在利益相關(guān)者劃分方面提出了不同的觀點。匡雄華提出了多方合作的合同能源管理模式，認為ＥＭＣ項目的利益相關(guān)者包括政府、企業(yè)和社會，ＥＭＣ項目的順利實施是通過各方合作完成的［４］；蔡敬飛等利用調(diào)查問卷的方式，對杭州市節(jié)能核心利益相關(guān)者的行為與態(tài)度開展了實證研究，調(diào)研結(jié)果得出ＥＭＣ項目的利益相關(guān)者包括公眾、企業(yè)和政府［５］，得出的利益相關(guān)者范圍較廣泛，并不能從實質(zhì)上解決各利益相關(guān)者合作的問題；許艷，李巖分析了建筑合同能源管理中各利益相關(guān)者間的博弈關(guān)系，認為建筑行業(yè)合同能源管理項目包括的利益相關(guān)者有：政府、房地產(chǎn)商、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計規(guī)劃單位、施工單位、物業(yè)管理單位、業(yè)主、第三方認證機構(gòu)等，劃分出政府、節(jié)能服務(wù)公司、第三方、業(yè)主四個主要利益主體，并圍繞節(jié)能服務(wù)項目形成了“四位一體”的利益博弈模型［６］。本文認為對于ＥＭＣ項目而言，主要利益相關(guān)者包括：節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能客戶和投資機構(gòu)，并構(gòu)成了以ＥＭＣ項目為中心的“三方主體”。節(jié)能服務(wù)公司作為ＥＭＣ項目最主要的參與方，對ＥＭＣ項目的實施起著主導(dǎo)的作用，ＥＭＣ項目的實施能使節(jié)能服務(wù)公司得到大部分的節(jié)能效益，以此來收回其投資，同時還能獲得一定的利潤；節(jié)能客戶作為ＥＭＣ項目實施的對象，能獲得項目的部分效益，在合同期結(jié)束后還能獲得該項目的全部節(jié)能收益及節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)，另外還獲得節(jié)能技術(shù)的寶貴經(jīng)驗；ＥＭＣ項目最主要最直接的參與方是節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能客戶，其他利益相關(guān)者（投資機構(gòu)、設(shè)備供應(yīng)商、擔(dān)保公司、施工企業(yè)、設(shè)計單位等）是依附于節(jié)能服務(wù)公司開展的ＥＭＣ項目而產(chǎn)生的，然而在合同能源管理形成一股潮流后，融資困難愈發(fā)明確地成為行業(yè)最大的難題。對此，相關(guān)部門采取相應(yīng)的措施之后，但融資困難仍舊是ＥＭＣ項目實施的最大的障礙。因此，本文將金融投資機構(gòu)也作為主要利益相關(guān)者來考慮，此三者之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖１所示。

１．２次要的ＥＭＣ項目利益相關(guān)者

在ＥＭＣ項目實施過程中，還有一些群體和部門對項目的運營產(chǎn)生一定的影響，但與項目主要利益相關(guān)者比較，對ＥＭＣ項目產(chǎn)生的影響較小。其中包括設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計單位、保險公司、施工企業(yè)、社會公眾和第三方等。設(shè)備供應(yīng)商一般是隸屬于節(jié)能服務(wù)公司的，節(jié)能服務(wù)公司大多數(shù)是由節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商轉(zhuǎn)化而來的，因此節(jié)能服務(wù)公司不僅提供節(jié)能服務(wù)，還提供節(jié)能設(shè)備。因此本文并未將設(shè)備供應(yīng)商歸為主要利益相關(guān)者；設(shè)計企業(yè)負責(zé)對ＥＭＣ項目整體和結(jié)構(gòu)設(shè)計，對項目的實施產(chǎn)生一定的影響，但是并不是最重要的；公眾參與ＥＭＣ項目節(jié)能效果監(jiān)督工作；保險公司為節(jié)能服務(wù)公司提供保險和擔(dān)保等；施工企業(yè)根據(jù)設(shè)計要求進行按圖施工，保證項目的基礎(chǔ)設(shè)施正常運作等；第三方在ＥＭＣ項目的實施中起協(xié)同機制，保證ＥＭＣ項目的順利實施。這些群體或部門對ＥＭＣ項目的實施僅起輔助作用，對項目實施起次要作用。在開展ＥＭＣ項目利益相關(guān)者的研究過程中，這些利益相關(guān)者對項目起到間接影響的作用，可以退一步來研究。

２ＥＭＣ項目主要利益相關(guān)者博弈關(guān)系分析

各利益相關(guān)者在ＥＭＣ項目實施過程中，不僅存在合作的關(guān)系，在產(chǎn)生合作收益的同時互相之間也存在利益沖突，這種既合作又對抗的關(guān)系形成了各種博弈關(guān)系，他們之間的各種利益沖突對ＥＭＣ項目的實施產(chǎn)生很重要的影響，若這種沖突不能被解決，則會導(dǎo)致項目的終止。ＥＭＣ項目主要利益相關(guān)者獲得項目主要的收益，他們之間的利益沖突是主要的，因此分析主要利益相關(guān)者間的博弈關(guān)系，是解決主要利益相關(guān)者間利益沖突的前提。