作者：王志華 陳?ài)?單位：江蘇技術(shù)師范學(xué)院商學(xué)院 南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

1實(shí)證研究指標(biāo)選擇與計(jì)量研究設(shè)計(jì)

國(guó)外設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)實(shí)證研究一般采用從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)等投入數(shù)據(jù)[4]。然而國(guó)內(nèi)對(duì)設(shè)計(jì)的統(tǒng)計(jì)研究依然處于萌芽階段。由于政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏，至今還未見(jiàn)對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展?fàn)顩r的計(jì)量研究。中國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模僅有個(gè)別年度的估計(jì)數(shù)，且不同估計(jì)相差懸殊①，該方面的統(tǒng)計(jì)研究成為急需填補(bǔ)的空白。“指導(dǎo)意見(jiàn)”已經(jīng)明確要求“健全信息統(tǒng)計(jì)工作。完善國(guó)家統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，明確工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類”；但其實(shí)施和數(shù)據(jù)積累還須等待，因此，目前只能另外尋找可用的替代指標(biāo)。

1.1工業(yè)設(shè)計(jì)的產(chǎn)出指標(biāo)選擇

工業(yè)設(shè)計(jì)是將技術(shù)與市場(chǎng)結(jié)合的低成本手段，是技術(shù)物質(zhì)化和實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。據(jù)霍金斯對(duì)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的定義，開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)最重要的特征。專利是設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)的最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)②，是設(shè)計(jì)活動(dòng)除了設(shè)計(jì)方案以外的一項(xiàng)重要產(chǎn)出，專利數(shù)量能夠代表該機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。齋藤優(yōu)認(rèn)為甚至小的創(chuàng)新也會(huì)有顯著經(jīng)濟(jì)績(jī)效[6]，因此，創(chuàng)新影響著設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的營(yíng)業(yè)能力，而專利數(shù)量一定程度上與該機(jī)構(gòu)潛在的創(chuàng)新能力和營(yíng)業(yè)能力相關(guān)。Laakso等認(rèn)為專利數(shù)量可以作為設(shè)計(jì)產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)，但他們未進(jìn)行此類實(shí)證研究[7]。本文采用可獲得的專利數(shù)據(jù)。考慮專利的有效性，采用專利授權(quán)數(shù)（而不是申請(qǐng)數(shù)）作為設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出（即具有創(chuàng)新性的產(chǎn)出量）的指標(biāo)，而沒(méi)有包含非創(chuàng)新性的產(chǎn)出。更為有效的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)是社會(huì)已實(shí)施專利數(shù)量，然而國(guó)內(nèi)缺乏完整可信的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[8]，也沒(méi)有按申請(qǐng)人統(tǒng)計(jì)的專利技術(shù)實(shí)施合同數(shù)據(jù)[9]，因而只能采用專利授權(quán)數(shù)指標(biāo)。

1.2與工業(yè)設(shè)計(jì)相關(guān)的專利類型選擇

專利數(shù)據(jù)歷來(lái)被當(dāng)作研究開(kāi)發(fā)或創(chuàng)新的一項(xiàng)產(chǎn)出，用于相關(guān)領(lǐng)域的定量研究。我國(guó)的三類專利相互有明顯的區(qū)別，代表著不同的創(chuàng)造性成果，各類專利的數(shù)據(jù)也常常被用于不同領(lǐng)域的研究中。事實(shí)上，在從科學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品乃至商品的市場(chǎng)化流程中，各類專利起著不同的作用。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)明專利與研究開(kāi)發(fā)有較強(qiáng)的相關(guān)性，注重技術(shù)可實(shí)現(xiàn)性，有明顯的技術(shù)導(dǎo)向，與工業(yè)設(shè)計(jì)沒(méi)有明顯相關(guān)；而實(shí)用新型專利與研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)性設(shè)計(jì)和工業(yè)設(shè)計(jì)等都明顯相關(guān)，難以排除工業(yè)設(shè)計(jì)以外的特征。多數(shù)文獻(xiàn)更看重發(fā)明專利并用以代表技術(shù)創(chuàng)新成果，而文獻(xiàn)提示，外觀設(shè)計(jì)專利與商品化設(shè)計(jì)有較強(qiáng)的相關(guān)性，有明顯的市場(chǎng)導(dǎo)向，從工業(yè)設(shè)計(jì)角度需要重視外觀設(shè)計(jì)專利[10]。總的來(lái)說(shuō)，為了排除可能存在的一部分不屬于工業(yè)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的研究開(kāi)發(fā)成果所申請(qǐng)的專利，本文沒(méi)有將發(fā)明專利和實(shí)用新型專利計(jì)入工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出。中華人民共和國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第三款對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義是：外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)定義中提出“適于工業(yè)應(yīng)用”原則，一般被解釋為可復(fù)制性，這使它不僅包括工業(yè)，還可以包括建筑環(huán)境設(shè)等[11]。在“指導(dǎo)意見(jiàn)”中將工業(yè)設(shè)計(jì)的應(yīng)用領(lǐng)域歸結(jié)為“輕工、紡織、機(jī)械、電子信息等行業(yè)”，但是一方面國(guó)際國(guó)內(nèi)工業(yè)設(shè)計(jì)的實(shí)際應(yīng)用行業(yè)與之相比要廣大的多③，另一方面工業(yè)設(shè)計(jì)的外延在國(guó)際上并不統(tǒng)一，按照美國(guó)的定義，以及我國(guó)的工業(yè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)和學(xué)會(huì)組織的現(xiàn)狀，工業(yè)設(shè)計(jì)不包含紡織和服裝設(shè)計(jì)等行業(yè)及其從業(yè)和研究人員。由于我國(guó)沒(méi)有對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)外延界定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，本著尊重行業(yè)習(xí)慣的原則，本文未將紡織、服裝設(shè)計(jì)、建筑環(huán)境設(shè)計(jì)、平面設(shè)計(jì)、視覺(jué)傳達(dá)設(shè)計(jì)納入工業(yè)設(shè)計(jì)的范圍。本文用適當(dāng)剔除不屬于工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目后的外觀設(shè)計(jì)專利作為代表工業(yè)設(shè)計(jì)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標(biāo)，根據(jù)國(guó)際外觀設(shè)計(jì)的《洛迦諾分類表》第9版[12]并結(jié)合工業(yè)設(shè)計(jì)的概念及分類，從外觀設(shè)計(jì)中剔除掉不屬于工業(yè)設(shè)計(jì)范疇的10個(gè)分類項(xiàng)（主要是紡織、服裝、印刷、建筑、醫(yī)藥等）④，即為工業(yè)設(shè)計(jì)的專利授權(quán)數(shù)；由于檢索發(fā)現(xiàn)剔除的專利數(shù)很少，本文直接采用江蘇省全部外觀設(shè)計(jì)專利表征工業(yè)設(shè)計(jì)的產(chǎn)出。在具體分析時(shí)，用百萬(wàn)人口擁有的外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)來(lái)表征工業(yè)設(shè)計(jì)的發(fā)展水平。

1.3制造業(yè)發(fā)展的指標(biāo)選擇

一般而言，表征產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平用的是人均產(chǎn)出指標(biāo)。基于此，本文用勞動(dòng)生產(chǎn)率（增加值除以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)）來(lái)表征制造業(yè)發(fā)展水平。需要說(shuō)明的是，在公開(kāi)的統(tǒng)計(jì)資料中記載的是當(dāng)年價(jià)格的制造業(yè)增加值，而本文需要的是不變價(jià)格增加值。為此，可利用下式來(lái)消除價(jià)格因素的影響獲得不變價(jià)格增加值數(shù)據(jù)：Yt=（pt/p0）×Y0，（1）式中：Yt—第t年制造業(yè)的增加值；Y0—基準(zhǔn)年制造業(yè)的增加值；pt—第t年制造業(yè)增加值指數(shù)；p0—基準(zhǔn)年制造業(yè)增加值指數(shù)。利用2001-2011年度的江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒，獲得外觀設(shè)計(jì)專利、人口、制造業(yè)增加值以及全部從業(yè)人員年平均人數(shù)，經(jīng)簡(jiǎn)單計(jì)算就可以得到百萬(wàn)人口擁有的外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)和2000年不變價(jià)格條件下制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

1.4計(jì)量研究設(shè)計(jì)

本文基于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews6.0，依次運(yùn)用時(shí)間序列的相關(guān)分析、時(shí)間序列及其差分的平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、回歸分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析方法，對(duì)江蘇省工業(yè)設(shè)計(jì)和制造業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，辨明它們之間的相互影響。其中相關(guān)分析采用Pearson相關(guān)和Spearman級(jí)序相關(guān)檢驗(yàn)，平穩(wěn)性檢驗(yàn)采用單位根檢驗(yàn)，協(xié)整檢驗(yàn)采用是增廣迪基—富勒檢驗(yàn)（ADF）單位根檢驗(yàn)方法，必要時(shí)對(duì)時(shí)間序列差分后檢驗(yàn)，直到獲得單整序列為止。接著運(yùn)用雙對(duì)數(shù)模型對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)與制造業(yè)增加值和結(jié)構(gòu)之間關(guān)系建立二元回歸模型，求出兩個(gè)彈性系數(shù)；運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析方法，從三個(gè)方面分析江蘇省工業(yè)設(shè)計(jì)與制造業(yè)之間的相互關(guān)系，得出結(jié)論。

2相關(guān)性分析

通過(guò)對(duì)比表1中的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，從2000年到2010年，江蘇外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)從1996件增加到了90011件，年均增長(zhǎng)率為46.36%；江蘇制造業(yè)增加值由2356.34億元增加到了9669.24億元，年均增長(zhǎng)率為15.16%。計(jì)算發(fā)現(xiàn)這外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)與制造業(yè)增加值之間的Pearson相關(guān)系數(shù)為0.878，經(jīng)檢驗(yàn)在0.01的水平上是顯著的；Spearman相關(guān)系數(shù)為1.000，在0.01的水平上也是顯著的。表明在所考查的時(shí)段內(nèi)，江蘇設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)增長(zhǎng)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。