一、引言

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終源泉。進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。進(jìn)口貿(mào)易帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步有三種運(yùn)行方式：一是技術(shù)和機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口直接促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高；二是技術(shù)和機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口能提升進(jìn)口國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而吸引FDI，在外商直接投資活動(dòng)中通過技術(shù)外溢，推動(dòng)進(jìn)口國(guó)技術(shù)進(jìn)步；三是進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)已有消費(fèi)品刺激國(guó)內(nèi)廠商為了生存而投資研發(fā)活動(dòng)以改進(jìn)技術(shù)，或生產(chǎn)過程中學(xué)習(xí)、消化、吸收進(jìn)口設(shè)備和技術(shù)及外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，從而促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。改革開放后，我國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速，基于技術(shù)進(jìn)步視角研究我國(guó)各類進(jìn)口商品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，有利于進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

二、文獻(xiàn)回顧

國(guó)外學(xué)者從不同角度對(duì)進(jìn)口貿(mào)易進(jìn)行分類，分析了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Grossman和Helpman(1991)在《技術(shù)創(chuàng)新與全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中，闡述了中間產(chǎn)品貿(mào)易和最終產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響。Zort(2004)則根據(jù)貿(mào)易品中技術(shù)密集程度的不同將貿(mào)易品分為高技術(shù)密集品、中等技術(shù)密集品和低技術(shù)密集品三類，強(qiáng)調(diào)這三類產(chǎn)品的貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是不同的。我國(guó)學(xué)者也從貿(mào)易結(jié)構(gòu)角度展開了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究。各學(xué)者研究方法的不同主要在于用什么樣的指標(biāo)來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)。李兵(2008)對(duì)1980-2005年我國(guó)工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，研究表明：工業(yè)制成品進(jìn)口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的促進(jìn)作用，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口則有抑制作用。許培源(2008)參考了Grossman和Helpman與Zort對(duì)貿(mào)易品的分類方法，在此基礎(chǔ)上通過構(gòu)造資本品與消費(fèi)品之比、高技術(shù)品與中低技術(shù)品之比作為貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)，并結(jié)合人力資本指標(biāo)，通過基于ECM的Granger因果檢驗(yàn)得出進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出，并且與貿(mào)易品的種類密切相關(guān)。按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)，進(jìn)口商品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類，初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品又分為五類。本文按照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)，基于技術(shù)進(jìn)步視角，除了分析初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩大類產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體影響外，還將分析具體初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品內(nèi)部各類產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

三、實(shí)證分析

1.指標(biāo)構(gòu)建

（1）技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)

本文采用索洛余值法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率(TFP)作為衡量技術(shù)進(jìn)步的被解釋變量。根據(jù)索洛余值法，TFP是從GDP中減掉勞動(dòng)L和資本K的要素貢獻(xiàn)所剩下的“技術(shù)”要素。假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是希克斯(Hicks)中性技術(shù)進(jìn)步，根據(jù)柯布-道格拉斯(Cobb-Dauglas)生產(chǎn)函數(shù)Yt=AtKαtLβt，得：At=YtKαtLβt其中，A是技術(shù)水平，即全要素生產(chǎn)率(TFP)，Y是產(chǎn)出，K和L是資本投入和勞動(dòng)投入，t是時(shí)間，α、β分別為資本產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性。對(duì)上式取對(duì)數(shù)，得全要素生產(chǎn)率的計(jì)算公式為：lnTFPt=lnYt-αlnKt-βlnLt在測(cè)算全要素生產(chǎn)率時(shí)，以年末就業(yè)人員數(shù)表示勞動(dòng)投入(L)，以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額表示資本投入(K)，以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)表示產(chǎn)出(Y)。為消除物價(jià)影響，以1980年為基期，對(duì)GDP使用商品零售價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格處理、對(duì)固定資產(chǎn)投資額使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格處理。由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》上只有1991年之后的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)，文中1990年之前的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)用商品零售價(jià)格指數(shù)代替。利用1980-2008年的數(shù)據(jù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率模型進(jìn)行回歸來估算資本，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為0.6和0.4。

（2）進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)

本文按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)將進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)行分類，以不同產(chǎn)品的進(jìn)口依存度衡量進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即用不同產(chǎn)品進(jìn)口值占GDP比重作為衡量進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。各類產(chǎn)品的進(jìn)口值按當(dāng)年的人民幣與美元的年均匯價(jià)折算成人民幣計(jì)。由于未分類的其他商品(SITC9)進(jìn)口額較小，所以本文在分析不同種類商品進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響時(shí)，不考慮第9類商品。為消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，將各變量的實(shí)際值取自然對(duì)數(shù)，見表1。

（3）相關(guān)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)

根據(jù)上述技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)和進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)的計(jì)算方法和來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算1980-2008年各個(gè)指標(biāo)各個(gè)年份的值。從圖1可看出，1980-2008年我國(guó)的全要素生產(chǎn)率大都為正數(shù)，表明我國(guó)的技術(shù)水平呈上升趨勢(shì)。整體看來，技術(shù)變遷在不同時(shí)間段表現(xiàn)出不同的運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律。1980-1991年間，技術(shù)變化呈反復(fù)震蕩狀態(tài)，并總體低于1980年的技術(shù)水平。自1992年開始，技術(shù)變化指數(shù)大幅度提升，由1992年的0.069提升到2008年的0.339。這與20世紀(jì)90年代以來我國(guó)加強(qiáng)對(duì)外開放趨勢(shì)，加大引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備是分不開的。由圖2可以看出，自1980年以來，我國(guó)的初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口與工業(yè)制成品進(jìn)口的波動(dòng)幅度較大，但初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口與工業(yè)制成品進(jìn)口程度總體上是上升的。從理論上講，初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品進(jìn)口的增大會(huì)促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。

2.實(shí)證檢驗(yàn)

（1）研究方法本文運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)

、Granger因果檢驗(yàn)和誤差修正模型，實(shí)證分析我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。協(xié)整檢驗(yàn)是用來檢驗(yàn)變量之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系。Granger因果檢驗(yàn)是用來檢驗(yàn)存在協(xié)整關(guān)系的變量之間是否構(gòu)成因果關(guān)系。誤差修正模型(ECM)是用來研究模型的短期動(dòng)態(tài)特征，本文利用EVIEWS5.0軟件進(jìn)行分析。

（2）單位根檢驗(yàn)

運(yùn)用ADF檢驗(yàn)法對(duì)變量及它們的差分序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。由表2可知，變量的一階差分序列為平穩(wěn)序列I(0)，而時(shí)間序列為一階單整序列I(1)。

（3）協(xié)整檢驗(yàn)

根據(jù)數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果，上述變量都是一階單整序列，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提。采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法來考察變量lnTFP與lnPG、lnMG間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。根據(jù)本文的數(shù)據(jù)特征，協(xié)整方程CE和VAR模型含有截距項(xiàng)但無趨勢(shì)項(xiàng)，根據(jù)AIC準(zhǔn)則確定VAR模型的最優(yōu)滯后階為2，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。表3表明，在1%顯著性水平下，變量lnTFP、lnPG和lnMG之間存在唯一的協(xié)整關(guān)系。估計(jì)出的協(xié)整關(guān)系所對(duì)應(yīng)的長(zhǎng)期方程為：上式表明，從長(zhǎng)期看，初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品的進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步均具有正向促進(jìn)作用，工業(yè)制成品進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用大于初級(jí)產(chǎn)品。初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口每增長(zhǎng)1個(gè)單位，可帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)0.054790個(gè)單位；工業(yè)制成品進(jìn)口每增長(zhǎng)1個(gè)單位，可促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)0.208692個(gè)單位。