一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的功能互補(bǔ)性得到強(qiáng)調(diào)
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,不再重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的內(nèi)在沖突,人們深刻認(rèn)識(shí)到競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新互動(dòng)的關(guān)系,更多的關(guān)注和重視二者之間的功能互補(bǔ)。如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)其沖突性,就會(huì)形成了嚴(yán)厲管制競(jìng)爭(zhēng)行為,不利于知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造、開(kāi)發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法競(jìng)爭(zhēng),不能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求,應(yīng)重新定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的關(guān)系,利用反壟斷法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為,強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法功能的互補(bǔ),同時(shí)也放寬對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的管制。1995年4月美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》,強(qiáng)調(diào)功能的互補(bǔ)性,進(jìn)行系統(tǒng)的闡述與分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反托拉斯法的關(guān)系。明確指出:知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的目的相同,增進(jìn)消費(fèi)者福利和促進(jìn)創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)品為財(cái)產(chǎn)權(quán),提供法律保護(hù)、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)新技術(shù)傳播與應(yīng)用。反托拉斯法確立了三項(xiàng)原則:(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與任何其他形式的財(cái)產(chǎn)具有同等重要的地位;(2)主管機(jī)構(gòu)并不推定知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了反托拉斯意義上的市場(chǎng)支配力;(3)有利于競(jìng)爭(zhēng)的前提下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使公司可以結(jié)合各種互補(bǔ)性生產(chǎn)要素。1996年1月歐共體委員會(huì)頒布了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓條例》,確立了競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法功能互補(bǔ)和沖突的協(xié)調(diào),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的合法范圍進(jìn)行擴(kuò)張,推動(dòng)歐共體企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,提高其企業(yè)的創(chuàng)新能力,適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求是其目的所在。為進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的互補(bǔ)關(guān)系,該條例于2004年系統(tǒng)修改后又重新頒布。1999年日本公正交易委員會(huì)頒布了《專利和技術(shù)秘密許可協(xié)議中的反壟斷指導(dǎo)方針》,同樣確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的互補(bǔ)關(guān)系:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的功能在于鼓勵(lì)創(chuàng)新,從而具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的作用,而通過(guò)有效運(yùn)用技術(shù),創(chuàng)造產(chǎn)品市場(chǎng)及其新的技術(shù),會(huì)推動(dòng)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng),但被許可人所受到的許可人的某些限制,將會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不良的后果,況且,進(jìn)行技術(shù)交易的過(guò)程,如果雙方違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨,相互限制知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造、利用等活動(dòng),或者訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷協(xié)議,那么這將會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不良的后果。所以,在知識(shí)產(chǎn)品交易領(lǐng)域適用反壟斷法時(shí),以下方面顯得尤為重要:“推動(dòng)取得保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)交易所期望的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果;同時(shí),確保這種保護(hù)采取的方式不會(huì)背離知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本目的或者對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響”。
二、反壟斷法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中新的壟斷行為的規(guī)制
被關(guān)注市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、基因工程產(chǎn)業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有密切的關(guān)系,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能促進(jìn)其發(fā)展,如果不依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù),難以實(shí)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。然而,市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展,離不開(kāi)公平的市場(chǎng)環(huán)境,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種法定的“壟斷權(quán)”,不能提供過(guò)高的法律保護(hù),利用反壟斷法對(duì)其進(jìn)行規(guī)制,打破、抑制和消除壟斷。第四次技術(shù)革命肇始于二十世紀(jì)八十年代,創(chuàng)新標(biāo)志為信息技術(shù)革命和生物技術(shù)革命,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的影響是前所未有的,促進(jìn)技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一種設(shè)計(jì),從其產(chǎn)生之日起就受到一次次技術(shù)革命的深刻影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律必須應(yīng)對(duì)法律限制與法律保護(hù)兩個(gè)層面,在法律保護(hù)層面,應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新客體的不斷擴(kuò)張和新的侵權(quán)行為的出現(xiàn),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的要求更多更高;知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度更有助于壟斷的形成,在反壟斷和法律限制層面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法已成為高新技術(shù)企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的主要手段,尤其是對(duì)信息產(chǎn)業(yè)和基因工程產(chǎn)業(yè)。信息產(chǎn)業(yè)對(duì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和互聯(lián)互通的高要求超過(guò)任何一種產(chǎn)業(yè),全球的電腦要聯(lián)在一起,各種設(shè)備的硬件、軟件都必須是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)而且互相兼容、共享。然而,資金和技術(shù)占優(yōu)勢(shì)的企業(yè),往往擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán),然后把各類創(chuàng)新技術(shù)申請(qǐng)為專利,再把網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上升為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),實(shí)施壟斷。沒(méi)有資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)市場(chǎng)較晚,其處境非常艱難:如果堅(jiān)持原來(lái)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),所生產(chǎn)的產(chǎn)品要實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通與兼容是不可能的,將找不到銷路,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的將無(wú)法實(shí)現(xiàn);如堅(jiān)持原來(lái)確定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),就可能會(huì)侵犯別人的專利權(quán)。這樣以來(lái),新企業(yè)不得不拿錢向老企業(yè)購(gòu)買專利權(quán),這樣做盡管會(huì)增加產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,但老企業(yè)為實(shí)現(xiàn)壟斷而拒絕出讓。對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的危害是極大的,這種高市場(chǎng)占有率加高了進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘,使信息產(chǎn)業(yè)的壟斷表現(xiàn)出極大的穩(wěn)定性。生物工程產(chǎn)業(yè)將會(huì)成為基因工程產(chǎn)業(yè)在二十一世紀(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),生命科學(xué)和生物技術(shù)將是二十一世紀(jì)的帶頭學(xué)科之一。生物制藥產(chǎn)業(yè)的源頭、生長(zhǎng)點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)在于基因技術(shù),對(duì)基因技術(shù)的研究已成為全世界矚目的焦點(diǎn),拓展基因技術(shù)將是二十一世紀(jì)制藥企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)。比爾•蓋茨預(yù)言,下一個(gè)世界級(jí)的富人將在基因研究領(lǐng)域。基因資源是有限性的,加上生物產(chǎn)業(yè)的前景美好,爭(zhēng)奪基因的大戰(zhàn)不可避免。基因有限,具有商業(yè)價(jià)值和醫(yī)學(xué)價(jià)值的基因就更加有限。資金和技術(shù)具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)實(shí)施生物工程產(chǎn)業(yè)進(jìn)行壟斷,盡管基因技術(shù)的科學(xué)研究和發(fā)展依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度巨大的推動(dòng)作用,現(xiàn)代社會(huì),在基因資源領(lǐng)域人類正在搶占先機(jī),誰(shuí)獲取的基因數(shù)量最多,誰(shuí)的公司企業(yè)和效率最高,未來(lái)的生物和制藥產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)就有可能被誰(shuí)壟斷。企業(yè)為了強(qiáng)化自己的競(jìng)爭(zhēng)力,通過(guò)基因相關(guān)開(kāi)發(fā)和研究,獲得更多的基因?qū)@麢?quán),都在通過(guò)現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行合并、改組及建立新的聯(lián)盟。爭(zhēng)奪基因資源的目的,在于對(duì)具有商業(yè)價(jià)值的基因?qū)@麢?quán)的爭(zhēng)奪,還在于壟斷基因的開(kāi)發(fā)、研究和利用。基因診斷、基因藥物、基因治療商業(yè)開(kāi)發(fā)利用的空間大小,決定于是否擁有基因?qū)@麢?quán),誰(shuí)擁有基因?qū)@麢?quán)誰(shuí)就會(huì)奪得先機(jī)、占領(lǐng)制高點(diǎn)。搶占、瓜分有限的基因資源,這一次性的分配決定人類在進(jìn)行一場(chǎng)“戰(zhàn)爭(zhēng)”。“戰(zhàn)爭(zhēng)”的勝利者擁有專利權(quán)者對(duì)基因應(yīng)用領(lǐng)域的絕對(duì)壟斷權(quán),我們刻不容緩要研究的課題是,如何利用反壟斷法來(lái)規(guī)制全球企業(yè)花巨資而獲取的這種專利壟斷權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的壟斷問(wèn)題的解決,體現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)法具體控制措施在實(shí)踐中的應(yīng)用,典型案例如歐盟1995年的買吉爾案,買吉爾電視指南公司要?jiǎng)?chuàng)辦一個(gè)綜合性電視指南周刊,介紹愛(ài)爾蘭和英國(guó)廣播電視節(jié)目?jī)?nèi)容和預(yù)報(bào)電視節(jié)目時(shí)間,需BBC、RTE以及ITP三家公司的電視節(jié)目預(yù)告表。BBC、RTE以及ITP三家公司卻拒絕向買吉爾許可使用電視節(jié)目一周的預(yù)告權(quán)。買吉爾公司向歐共體委員會(huì)提出控告,認(rèn)為BBC、RTE以及ITP三公司拒絕許可使用節(jié)目預(yù)告表版權(quán)的行為,違反“歐共體條約”。歐共體委員會(huì)認(rèn)為,BBC、RTE以及ITP三公司拒絕授予版權(quán)的行為構(gòu)成違法,責(zé)成該三公司允許刊登其每周節(jié)目預(yù)告表,允許收取費(fèi)用。歐共體委員會(huì)的意見(jiàn)得到了法院的支持;在二審中,歐共體委員會(huì)和初審法院的意見(jiàn)仍然得到支持。該案的判決確認(rèn)了這樣的規(guī)則:行使各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,只要構(gòu)成了濫用市場(chǎng)支配地位,就要受到歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制,表明了《歐共體條約》將更廣泛地涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使領(lǐng)域。美國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)奉行的政策是高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)保護(hù),但近年來(lái)也出現(xiàn)不少對(duì)信息產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥中專利權(quán)濫用行為予以限制的案例。2001年“911•事件”后不久,美國(guó)出現(xiàn)炭疽恐慌。西普洛是德國(guó)拜耳公司的抗炭疽藥物,在美國(guó)批準(zhǔn)的唯一用來(lái)治療炭疽病毒的專利藥品,美國(guó)國(guó)民強(qiáng)烈要求中止拜耳公司對(duì)西普洛的專利權(quán)。根據(jù)TRIPS協(xié)議的規(guī)定,美國(guó)可以在此時(shí)啟動(dòng)強(qiáng)制許可。最后,美國(guó)衛(wèi)生部將“強(qiáng)制許可”作為談判的砝碼,成功地迫使拜耳公司大幅度降低了西普洛的價(jià)格。2002年6月,飛利浦請(qǐng)求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)調(diào)查19家信息產(chǎn)品生產(chǎn)商侵犯其6項(xiàng)專利權(quán)一案,要求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)頒布永久性禁令,阻止這些企業(yè)將產(chǎn)品銷往美國(guó)。該機(jī)構(gòu)經(jīng)歷14個(gè)月的審查,于2003年10月做出初步判決:認(rèn)定飛利浦構(gòu)成美國(guó)專利權(quán)濫用而不得行使相關(guān)權(quán)利。
三、通過(guò)確立新規(guī)則嘗試解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷問(wèn)題
知識(shí)和信息在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是財(cái)富,人們對(duì)財(cái)富的追求成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的巨大動(dòng)力,知識(shí)產(chǎn)權(quán)比以往任何時(shí)候都顯得重要,人們不停地創(chuàng)造新信息、新知識(shí),并使之盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,這方面的獨(dú)特功能要求的凸顯是前所未有的。但反壟斷法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、權(quán)利的擴(kuò)張等所產(chǎn)生的壟斷問(wèn)題也成為必然,因此時(shí)比以前任何時(shí)候知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、權(quán)利的擴(kuò)張等所產(chǎn)生的壟斷問(wèn)題都更加嚴(yán)重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法定的壟斷權(quán),反壟斷法承認(rèn)其壟斷性;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體不斷擴(kuò)大,技術(shù)壟斷的弊端已被解釋為對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的壟斷,反壟斷法已不適應(yīng)現(xiàn)有的規(guī)則,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的有效監(jiān)管,通過(guò)制度創(chuàng)新反壟斷法律體系和建立完善的微觀規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)。關(guān)于反壟斷法作為抑制、消除壟斷的工具是否適用于知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下涉及高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷問(wèn)題,西方國(guó)家的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出了否定的結(jié)論。他們認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)具有許多新的特點(diǎn),技術(shù)創(chuàng)新的快速度和市場(chǎng)進(jìn)入障礙的降低、市場(chǎng)份額的不穩(wěn)定和快速的市場(chǎng)轉(zhuǎn)移;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng),不會(huì)長(zhǎng)期存在聯(lián)合限制的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為,非常容易被新進(jìn)入市場(chǎng)的力量更迭,法律對(duì)其調(diào)節(jié)的影響規(guī)律不明顯。所以,當(dāng)談到高科技產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷時(shí),反壟斷法發(fā)揮了有限的作用。我們不同意這種觀點(diǎn):第一,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),競(jìng)爭(zhēng)和基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新,在市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位是不穩(wěn)固,這段期間知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以用來(lái)阻止新競(jìng)爭(zhēng)者的加入,企業(yè)可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)打造的“門檻”,保持其市場(chǎng)主導(dǎo)地位;第二,有時(shí),在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè),容易出現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”,造成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘高,加強(qiáng)企業(yè)的壟斷地位;第三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷和壟斷是不一樣的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移,知識(shí)產(chǎn)品的定價(jià)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可價(jià)格權(quán)利主體有絕對(duì)的自主權(quán),甚至如果市場(chǎng)壟斷的時(shí)間不是很長(zhǎng),但是可以獲得高額的壟斷利潤(rùn)和收入,進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為維護(hù)壟斷資本。所以,只要市場(chǎng)仍需要競(jìng)爭(zhēng)活力,只要競(jìng)爭(zhēng)的反壟斷法律保障的目的沒(méi)有改變,傳統(tǒng)反壟斷法控制仍然適用于知識(shí)經(jīng)濟(jì)壟斷的社會(huì)。由于該特征的壟斷各不相同,因此,規(guī)則和具體的監(jiān)管方法需要改進(jìn),調(diào)整和創(chuàng)新。正如波斯納在其《新經(jīng)濟(jì)中的反托拉斯》一文中所指出的那樣:“近來(lái)不斷有觀點(diǎn)認(rèn)為美國(guó)反托拉斯法不太適宜用于對(duì)“新經(jīng)濟(jì)”的管制。該觀點(diǎn)認(rèn)為,為處理傳統(tǒng)制造業(yè)中的壟斷和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題而發(fā)展起來(lái)的法律原則在應(yīng)付21世紀(jì)新經(jīng)濟(jì)方面不太適用。本文認(rèn)為將反托拉斯法適用于新經(jīng)濟(jì)確實(shí)不適當(dāng),但那已不是法律原則的問(wèn)題。反托拉斯法律原則靈活,適應(yīng)于經(jīng)濟(jì)上的合理性,能夠應(yīng)對(duì)新經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。制度層面存在問(wèn)題,執(zhí)行力度不夠,無(wú)法有效應(yīng)對(duì)變化異常迅速、非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)部門。這是個(gè)極難解決的問(wèn)題。”美國(guó)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》,對(duì)反壟斷問(wèn)題,執(zhí)法部門將采取分析方法和法律適用原則,明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施的原則,為判斷許可行為是否違反反壟斷法提供指導(dǎo)。歐共體的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓條例》,明確告知在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,哪些限制競(jìng)爭(zhēng)條款是合法的,并可以從限制競(jìng)爭(zhēng)條款中享受豁免;什么是不合法的和被禁止的,為電子商務(wù)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制競(jìng)爭(zhēng)提供法律的穩(wěn)定性,可以提高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓方在其法律后果的可預(yù)見(jiàn)性的協(xié)議,有利于促進(jìn)企業(yè)和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移,有利于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。日本的《專利和技術(shù)秘密許可協(xié)議中的反壟斷法指導(dǎo)方針》,為日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷問(wèn)題解決,在新的條件下提供了重要的法律依據(jù)。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的“審理技術(shù)授權(quán)協(xié)議案件處理原則”,把許可協(xié)議共同的行為類型分為三類:(1)不違反《公平交易法》的行為;(2)違反“公平交易法”的行為;(3)可能違反了“行為公平交易法”的行為。前述各國(guó)或地區(qū)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷問(wèn)題的規(guī)定,確立了新制度與新規(guī)則,為我們?cè)谕晟浦R(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷法律控制制度提供了有益的啟示與參考。
作者:李亮 單位:上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院