由于發(fā)展階段的差異，我國鋼鐵行業(yè)技術(shù)水平與國外發(fā)達國家鋼鐵行業(yè)技術(shù)水平還有一段差距。由于地域發(fā)展的不平衡，我國東部沿海地區(qū)的工藝裝備技術(shù)水平整體比西部落后地區(qū)的工藝裝備技術(shù)水平高，在東部沿海地區(qū)早已落后的產(chǎn)能，到西部地區(qū)也可能找到出路。在這種差距和矛盾下，選用國際行業(yè)平均水平還是國內(nèi)行業(yè)平均水平是一個需要深入思考的問題。

關于產(chǎn)能過剩，江飛濤、曹建濤（２０１０）認為，“產(chǎn)能過剩”是指企業(yè)提供的生產(chǎn)能力和服務能力超過了均衡價格下的市場需求。付保宗（２０１１）在《關于產(chǎn)能過剩問題研究綜述》一文中對產(chǎn)能過剩的概念和內(nèi)涵從微觀、宏觀、中觀幾個角度進行了系統(tǒng)梳理。落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩的區(qū)別：吳邦澤（２００７）指出，落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩應區(qū)別對待。

一是政府介入要慎重，即政府對落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩制定政策時一定要區(qū)別對待。相關部門通過制定明確的技術(shù)標準淘汰落后產(chǎn)能。對違反環(huán)保、節(jié)能、安全等方面法律法規(guī)的生產(chǎn)能力可以依法淘汰。過剩產(chǎn)能則只能通過優(yōu)勝劣汰的競爭方法自行淘汰，發(fā)揮市場機制作用，政府不予介入。

二是在保障公眾利益方面，落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩所受的待遇也不同。涉及到群眾身心健康、環(huán)保、資源、生命安全等危及公眾利益方面的落后產(chǎn)能，政府應強行予以限制。同時由于企業(yè)違反了環(huán)保、節(jié)能、安全等方面的法律法規(guī)，政府在淘汰這些落后產(chǎn)能時也不必給予補償。而由于行業(yè)產(chǎn)能過剩并未違反相應法律法規(guī)，政府如果要求限制過剩的產(chǎn)能，則必須給予企業(yè)補償，妥善安置職工和資產(chǎn)。

呂鐵等人（２０１０）認為產(chǎn)能過剩是對市場的判斷，超過市場需求一定程度的產(chǎn)能是過剩產(chǎn)能，而落后產(chǎn)能是個技術(shù)判斷。根據(jù)經(jīng)濟學基本原理，市場需求是不斷波動的，因此對產(chǎn)能是否過剩以及產(chǎn)能過剩的數(shù)量這些判斷非常困難。例如在這次金融危機前，我國絕大部分行業(yè)產(chǎn)銷兩旺，企業(yè)開工招不到工人的新聞見諸報紙，產(chǎn)品銷售率很高。但是金融危機爆發(fā)后，各行各業(yè)需求急劇下降，市場供給普遍超過市場需求，企業(yè)被迫開工不足，大量工人失業(yè)。落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩也不是完全沒有關系、割裂開來的。一般認為，過剩的產(chǎn)能通常可能包括落后產(chǎn)能，而落后產(chǎn)能的淘汰能夠減輕產(chǎn)能過剩的程度，緩解市場供求關系。

鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標準

從上世紀末開始，我國鋼鐵工業(yè)迅猛發(fā)展，連續(xù)十幾年鋼產(chǎn)量世界第一。據(jù)統(tǒng)計，２００５年全國鋼鐵產(chǎn)品總量中，約有２５％的鋼鐵產(chǎn)品是由不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的落后設備生產(chǎn)出來，這其中落后的軋鋼生產(chǎn)能力大約０．８億噸，落后的煉鐵生產(chǎn)能力大約１億噸，淘汰落后產(chǎn)能是鋼鐵行業(yè)的當務之急。落后產(chǎn)能的標準將決定落后產(chǎn)能數(shù)量和規(guī)模，我國落后產(chǎn)能的標準是以政府頒布法令文件的形式確定。政策依據(jù)以下標準確定淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品：一是國家法律、法規(guī)禁止的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品；二是生產(chǎn)方式落后，產(chǎn)品質(zhì)量低劣；三是環(huán)境污染嚴重；四是原材料和能源消耗高。國家出臺了一系列有關鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標準的政策文件，鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標準大致經(jīng)歷三個階段的變遷：

第一階段是１９９９年至２００２年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了三批淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄；第二階段是２００５年國家發(fā)改委頒布的《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（２００５年本）》；第三階段是２０１１年頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（２０１１年本）》。在第一階段中，政府根據(jù)第一階段的標準采取法律、經(jīng)濟和必要的行政手段淘汰了一批鋼鐵企業(yè)十分落后的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品，鋼鐵行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能取得初步進展。淘汰落后生產(chǎn)能力是鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一項重要內(nèi)容。由于在這個時期國內(nèi)鋼材需求旺盛，有些企業(yè)的落后能力未能及時淘汰，先進與落后能力并存；有些地方又新建了一大批小型設備。前三批頒布的政策淘汰鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標準已是很低。這就使得小鋼企為了符合產(chǎn)業(yè)政策，紛紛通過擴張或更換大容積裝備來獲得繼續(xù)生存的權(quán)力。而且鋼鐵行業(yè)資產(chǎn)專用性程度很高，落后產(chǎn)能退出市場的損失也就很大。企業(yè)為了減少拆除的損失，一些落后產(chǎn)能向西部落后地區(qū)搬家，到西部落后地區(qū)可能找到出路，使得許多落后產(chǎn)能保留下來。有關部門在制訂第二階段的落后標準的準入條件中，注重淘汰小型落后分散的產(chǎn)能，抬高準入門檻以提高行業(yè)整體水平，從而達到縮減產(chǎn)量、控制過度發(fā)展、緩解產(chǎn)能過剩的目的，最終實現(xiàn)鋼鐵行業(yè)的良性發(fā)展。“十一五”期間曾提出我國鋼鐵有１億噸落后產(chǎn)能。高清舉（２００６）認為提出我國鋼鐵有１億噸落后產(chǎn)能，只是一些紙上的想法和預測，沒有根據(jù)具體的標準。認為落后產(chǎn)能標準只是根據(jù)生產(chǎn)設備容量的大小劃分先進與落后。這種劃分先進與落后的標準不合理的、不科學，這種劃分方法本身就有失標準，高清舉（２００６）認為“１億噸”這個數(shù)字值得探討和商榷。

第二階段鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能主要從提高工藝裝備方面制定標準，意味著在未來期限，因為這一標準的確定鋼鐵工業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模必將擴大并保持較高水平，進而促進鋼鐵產(chǎn)業(yè)的深化改革。國家應有決心將一些落后的小型煉鋼煉鐵企業(yè)淘汰出鋼鐵工業(yè)，而不是給這些鋼鐵企業(yè)機會借淘汰小型設備之機來建大型設備，不然各個小企業(yè)都通過固定資產(chǎn)投資發(fā)展成為大規(guī)模企業(yè)，這不僅容易造成產(chǎn)能的絕對過剩，而且還容易造成資源浪費和環(huán)境污染。淘汰落后鋼鐵產(chǎn)能的阻力依然很大，原定的淘汰落后時間表難于落實。國家雖三令五申限期淘汰落后生產(chǎn)能力，但由于鋼鐵產(chǎn)品市場空間大，在落后設備繼續(xù)生產(chǎn)仍有豐厚利潤的情況下，強行淘汰落后產(chǎn)能難度很大。

第三階段的政策仍然主要用工藝裝備的標準，設備規(guī)模是評判產(chǎn)能是否落后的重要指標之一。鋼鐵行業(yè)以高爐，轉(zhuǎn)爐容積大小等規(guī)模定義落后產(chǎn)能雖能改善落后產(chǎn)能帶來的危害，但不少企業(yè)對這種標準提出詬病。例如，鐵合金電爐的大型化有很多優(yōu)點，國家產(chǎn)業(yè)政策也在引導。但是實現(xiàn)鐵合金電爐大型化需要富余用電這一條件，隨著經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高我國多地供電并不富余，過多建設大電爐將出現(xiàn)難以調(diào)節(jié)有效用電的問題，其運營效率可想而知，而小電爐就有它的生存基礎（胡長泰，２００８）。還有不少企業(yè)工業(yè)設備雖然規(guī)模不大，但綜合節(jié)能環(huán)保標準很高，用規(guī)模作為標準有失公允。雖然國家對鋼鐵行業(yè)淘汰落后的標準不斷提高，但縱觀幾次政策的標準對比，鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標準的變化只是一個量變的過程。淘汰企業(yè)落后產(chǎn)能的執(zhí)行工作取得很大成績，但我國鋼鐵行業(yè)整體水平的提高并沒有質(zhì)的飛躍。強制性淘汰落后的標準要避免“唯規(guī)模論”，水耗、能耗、安全性、污染物排放等應納入標準作為淘汰落后產(chǎn)能的主要指標（呂鐵，李曉華，賀俊，２０１０）。工信部節(jié)能與綜合利用司司長周長益表示，“十二五”期間，中國淘汰落后產(chǎn)能工作將不再單純用設備規(guī)模作為落后產(chǎn)能的標準，工信部將會同相關部委正在研究新的指標。工信部總工程師朱宏任（２０１０）表示，現(xiàn)階段的重點工作之一，是做好淘汰落后產(chǎn)能的基礎性工作，加強信息引導，分析行業(yè)產(chǎn)能現(xiàn)狀，繼續(xù)研究落后產(chǎn)能的界定標準。透過２０１１年舉行的第二屆鋼鐵行業(yè)燒結(jié)煙氣脫硫論壇會可知，落后產(chǎn)能的界定將突破之前“唯規(guī)模論”的標準，落后產(chǎn)能的界定將可能加入粉塵排放、二氧化硫排放、能耗等指標，再結(jié)合爐形大小進行綜合評價。隨著技術(shù)的進步，標準體系將不斷進行調(diào)整、完善，用標準引導行業(yè)技術(shù)進步，這也許是鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標準從量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)變。

簡要總結(jié)

１針對落后產(chǎn)能的概念尚待進一步明確

有關落后產(chǎn)能的概念和內(nèi)涵的研究需要進一步探討和明確。確定落實落后產(chǎn)能的界定是有效采取措施淘汰落后產(chǎn)能的前提，而這在學術(shù)界和政府決策層面尚未找到較為明確統(tǒng)一的界定。以科學的評價體系客觀評價落后產(chǎn)能需要深入的理論分析和廣泛的實證分析。

２有關鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標準體系尚需要進一步探索和明確

鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標準雖不斷變遷和提高，但其過程只是一個量變的過程。要解決鋼鐵工業(yè)落后產(chǎn)能問題，既要堅定不移地淘汰那些規(guī)模小、裝備差、質(zhì)量低、資源消耗大、污染嚴重的落后企業(yè)，同時，更要關注對落后工藝和落后產(chǎn)品的淘汰。有關部門在制訂落后產(chǎn)能的標準時應將不再單純用設備規(guī)模作為落后產(chǎn)能的標準，相關政府部門應研究新的指標，落實落后產(chǎn)能的界定標準。

３針對我國特殊國情下淘汰落后產(chǎn)能尚需要進一步規(guī)范

雖然當前我國鋼產(chǎn)量位居世界第一，國內(nèi)先進產(chǎn)能遠不能滿足國內(nèi)市場需求，大量高精鋼產(chǎn)品依賴進口，而國內(nèi)落后產(chǎn)能則嚴重過剩，造成資金、資源的浪費和占用，有效供給能力不足。提出淘汰鋼鐵產(chǎn)業(yè)落后產(chǎn)能問題，不僅是促使我國鋼鐵工業(yè)快速發(fā)展，也是引導鋼鐵產(chǎn)業(yè)提高科技含量實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。我國國民經(jīng)濟發(fā)展為鋼材工業(yè)提供較大的發(fā)展空間，鋼鐵行業(yè)今后若干年，我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展為我們提供了國內(nèi)不斷穩(wěn)定增長的鋼材市場需求，鋼鐵工業(yè)應當制定配套措施強制執(zhí)行淘汰落后產(chǎn)能，抓住機遇轉(zhuǎn)變鋼鐵工業(yè)增長方式，使鋼鐵工業(yè)發(fā)展?jié)M足我國經(jīng)濟發(fā)展對鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量、品種和數(shù)量的要求。（本文作者：姜晶 單位：中南民族大學管理學院）